近日，工业和信息化部、国家发展改革委、生态环境部、交通运输部、商务部、市场监管总局联合印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）。中汽数据有限公司从政策研究支撑单位角度，就《管理办法》重点内容进行分析解读，供行业企业参考。

一、《管理办法》的“变”与“不变”

首先，关于“变”。《管理办法》针对新模式、新业态、新问题查漏补缺，聚焦溯源管理、生产者延伸责任、废旧动力电池交售等方面提出新规定新要求，完善跨部门工作协同监管等机制，较前期出台政策有一系列重大变化。其次，关于“不变”。《管理办法》坚持了三个基本原则，即坚持统筹发展和安全、坚持全生命周期管理、坚持落实生产者责任延伸制度。

二、溯源管理机制升级进入2.0阶段

《管理办法》从三方面着力强化溯源管理机制。一是创新溯源管理手段，建立“全国新能源汽车动力电池溯源信息平台”（网址http://www.barrp.cn/tbrat）和动力电池数字身份证管理制度。二是弥合数据流断点，明确产业链上下游相关主体的动力电池编码标识和信息溯源责任。三是增强管理约束力度，对于违反溯源信息报送和使用等相关规定的行为设置了处罚措施。

三、生产者延伸责任进一步强化和细化

《管理办法》进一步细化动力电池企业和新能源汽车生产企业的延伸责任。一是绿色设计责任。企业应在产品研发设计阶段考虑后端综合利用的拆解难易程度，开展产品绿色设计。二是回收“兜底”责任。企业应按照各自责任承担废旧动力电池回收义务，并在出现分立、合并、终止等情况下妥善安排。三是信息告知义务。企业有义务通过相应渠道公布更新回收服务网点（以下简称网点）地址、回收程序等相关信息。

四、废旧动力电池交售要求和监管措施更清晰

《管理办法》针对不同来源的废旧动力电池，明确产废单位的处置、交售责任。一是对于在研发、生产、检测等过程中所产生的属于工业固体废物的废旧动力电池，产废企业应对其实施工业固体废物台账管理，核实运输等受托方的资格和能力。二是对于车辆换电、维修、报废时所拆卸下的废旧动力电池，产废企业应交由网点回收，或交至综合利用企业。三是对于违规交售和处置废旧动力电池的行为，相关主管部门可依法依规予以责令改正、罚款等处罚。

五、网点建设要求“宽严相济”

对于网点的建设，一方面，严格划定了“红线”，要求网点建设应当符合城乡建设规划、环境保护、安全生产等法律、行政法规和强制性标准的规定。另一方面，考虑到实际情况，鼓励企业在确保合法合规的前提下，可以根据实际情况参照标准要求建设网点，最大化利用好现有软硬件设施。

六、综合利用的定义、原则及要求变化重构

相较于前期出台政策，《管理办法》的一项重大变化是明确“综合利用”是指对废旧动力电池进行拆解、破碎、分选、冶炼等处理，进行资源化利用的活动。该定义等同于“再生利用”，不再坚持“先梯次利用后再生利用原则”。任何组织或者个人不得将废旧动力电池用于电动自行车以及法律、行政法规和强制性标准禁止使用的其他领域。如有违反相关规定的，由相关部门按照职责分工责令改正，依法依规予以处罚。

七、废旧动力电池综合利用要求更为具体化

《管理办法》明确企业从事综合利用要符合的条件。一是需按照《汽车产业投资管理规定》办理备案手续；二是开工建设前应依法进行环境影响评价并获得主管部门批准，符合建设项目环境保护、安全设施“三同时”等法规要求；三是应依法依规向所在地的生态环境主管部门申请取得排污许可证。

《管理办法》的出台标志着我国新能源汽车废旧动力电池回收利用管理迈入法治化新阶段。建议行业企业充分利用《管理办法》正式实施前的“窗口期”，做好工作应对，积极主动落实责任义务，全链条发力推动产业高质量发展。

智库观点 | 《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》政策解读

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